本分册的主要内容包括：股票、债券、投资基金等证券投资工具的基本 概念，以及证券市场的结构、证券投资的收益和风险、证券市场法规体系和 监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求 初步掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规 范。本部分适用对象为所有参加证券业从业人员资格考试的从业人员。